我国煤炭资源丰富，煤炭的开发与利用受到越来越多的重视。但是由于矿山复杂的地理条件、危险的生产工艺以及其他因素，矿山事故时有发生，而且伤亡巨大，产生严重的社会影响。通过研究煤矿事故可以发现，80%以上事故是由人不安全行为导致的，足以说明对煤矿人员行为管理迫在眉睫。

近些年，学者对人员行为的研究较多，如田水承等基于计划行为理论研究矿工不安全行为的影响因素与作用途径；傅贵提出行为安全2-4模型及其扩充版，解释了不安全行为产生的直接、间接、根本与根源原因；崔宁等从个人背景、行为观察与群动力视角来分析矿工不安全行为；满慎刚等根据问卷调查结果分析矿工不安全行为意向的影响因素；陈卫民等构建了矿工行为评价方法。此外，有些学者更注重于煤矿中的行为管理，如李乃文等提出基于行为管理的煤矿安全管理方法；曹树刚等结合南方小煤矿的事故资料，充分研究分析了地方小煤矿事故频发的原始诱因、直接原因及间接原因，通过建立三元致因理论来研究行为管理对安全生产的影响，得到内外部科学管理对地方小煤矿在生产过程中的重要性；禹敏等提出用ABC分析法制定煤矿行为安全管理方案等。鉴于此，将杜邦STOP系统引入煤矿安全管理，构建了煤矿安全行为观察模型，并应用于山西西山晋兴能源有限责任公司斜沟煤矿，采用实例分析，论述了该模型在斜沟煤矿的运行模式与效果。

1 杜邦STOP系统介绍

1.1 杜邦STOP系统定义

杜邦STOP(Safety, Training, Observation, Program, STOP)系统是以心理学和行为学为理论基础，从行为学视角对员工的安全行为和不安全行为进行观察，通过与员工进行沟通交流，鼓励其安全行为并干预纠正不安全行为的一种安全管理系统。

1.2 杜邦STOP系统特点

杜邦STOP系统认为所有事故都是可以预防的，事故发生的原因最终都可追溯至人的不安全行为。因此，减少甚至避免事故发生的关键举措就是消除人员的不安全行为。安全检查表是通过对设备、工艺、操作等环节的检查，发现其危险因素并进行整改的一种安全管理方法，在我国使用范围较广，现将STOP系统与安全检查表进行对比，从而突出STOP系统的特点，见表1。

从表1可以看出，STOP系统旨在消除人的不安全行为，因此其观察对象为员工，既观察人员的安全行为，又观察其不安全行为。安全管理人员不仅可以开展观察程序，全体员工也均可参与观察。同时，其采取的是观察与沟通这一“柔性”管理方法，引导人员表现安全行为。

2 煤矿安全行为观察模型构建

2.1 模型构建与内涵

基于安全管理学的相关原理，将杜邦STOP系统运用于煤矿生产，构建了煤矿安全行为观察模型，如图1所示。

(1)计划。针对某个具体的矿山企业，首先成立煤矿安全管理委员会，委员会成员应包括企业负责人、安全主管、区域负责人、班组长与每个职位的员工代表。随后，基于煤矿安全操作规程与作业指导，对观察区域内的不同操作行为制定观察的具体内容，即观察卡。最后确定观察小组人员。将委员会的全部成员根据所确定的观察领域进行分配，同时，针对不同的观察区域，随机选取该区域内的3名员工，与委员会成员共同形成安全观察小组。前期计划阶段基本完成。

(2)执行。观察小组成员以观察卡为依据，在指定区域随机选择对应的操作者进行观察。观察其所在位置是否正确，操作程序是否完整，操作行为是否安全，防护用品佩戴是否齐全，员工对机器设备的操作是否熟练，机器设备与员工的人机关系是否匹配，以及员工的工作状态、精神状态是否良好。每项根据观察卡来执行，避免观察项目有所遗漏与重复。

(3)检查。在对员工观察过程中，若发现员工防护用品佩戴齐全或操作步骤完全正确等安全行为，那么对员工进行相应的表扬与鼓励，肯定其安全行为。若发现员工出现违章操作或精神状态不佳，则首先与其沟通，询问其最近生活工作情况、与工作相关的安全知识、工作中的危险因素等内容，了解员工的身心、受教育水平、安全知识等基本情况；随后，要指出员工操作中的不安全行为，向其解释错误行为可能带来的危害，以及如何正确操作；并且要让员工亲自实践正确操作，使其从知识、行动中都有所学习，便于安全行为理解与执行。

(4)改进。观察结束后，将今天观察的内容，包括观察人员的个人信息、安全/不安全行为类型、鼓励情况、询问交流内容、员工改正效果等信息录入安全观察系统。录入系统的目的有2个：针对员工同种类型的不安全行为，除了当场纠正演练外，还要对其进行后续的培训教育、实践观察，检验其是否完全掌握正确的操作过程；通过对大量安全行为与不安全行为的收集与分类，可以对员工的行为进行大数据分析，深入了解哪类安全/不安全行为出现频数最高或最低，不安全行为背后的原因，出现安全/不安全行为的员工的年龄分布、工龄分布等内容，逐渐减少对安全操作行为的观察次数，增

多对不安全行为的观察。最后基于大数据分析结果与煤矿安全观察实际情况，寻找更好更适合该煤矿的安全管理方法，不断完善煤矿的安全管理体制，建立煤矿安全生产文化，进而提高煤矿的安全水平、员工的安全思想。

2.2 模型的特点

(1)人员多样性。安全观察小组成员除安全管理委员会所固定的成员外，每次进行安全观察任务时，都会从不同观察区域内随机选取3名员工作为小组成员。可以满足小组成员的多样性，弥补指定人员的惯性观察思路，使行为观察更全面；同时，这3名员工在观察别人的过程中，也会思考自己工作过程中的操作行为，进而提醒并规范自己的行为；逐渐实现人人充当安全的观察者与监督者。

(2)观察的有效性。在观察过程中，对员工的安全行为给予鼓励，对不安全行为进行沟通与纠偏，从这两个方面来加快员工了解安全、学习安全与执行安全。适当的沟通交流不仅可以消除员工的顾虑，增加其对生产中未遂事故的上报率，同时鼓励其积极参与安全管理，营造良好的安全文化氛围。

(3)数据的可靠性。将每次安全观察的结果都录入系统，经过多小组、多次观察后，对系统的众多数据进行大数据分析，所得观察结果更具有可靠性与说服力。

(4)纠正的持续性。对出现不安全行为的员工给予多次教育，除观察过程中的指导与纠正，在观察结束后，定期组织员工学习相关理论与对应操作技术，反复强化其安全知识与技能，提高员工的安全水平。

(5)管理的系统性。计划、执行、检查与改进构成了一个循环模式，即发现问题、给予纠正、完善管理、再发现、再纠正、再完善，如此往复，逐步提升煤矿的安全状况。

3 安全行为观察模型的应用

将构建的安全行为观察模型应用于斜沟煤矿，跟踪观察该矿山掘进工、爆破工、配电工、运输工与设备维修工这5类工种作业。每类作业观察对象为30人。同时以7 d为一个周期对选定员工进行观察，共观察6个周期，记录其不安全行为的相关信息见表2，并绘制变化趋势图见图2。

从图2可以看出，在第1个观察周期，5类工种的少许员工存在不安全行为。经过交流沟通与纠正，在第2个周期，5类工种不安全行为数有所下降，其中设备维修工不安全行为减少最为明显。在第3个周期，一些工种的不安全行为数又出现反弹性上升，说明员工未能养成安全行为习惯，还是有可能呈现不安全行为。从第4个周期至第6个周期，5类工种的不安全行为基本呈现稳步下降趋势。在第6个观察周期，爆破工、掘进工与配电工这3类工种中，人员全部表现出安全行为。而运输工与维修工还存在少量不安全行为。分析原因，首先可能是因为相比爆破工与掘进工，运输工与设备维修工的工作危险程度较低，因此员工可能在思想意识上未能对不安全行为引起足够的重视；其次因为本次观察周期为42 d，时间也比较短暂，可能员工已了解不安全行为的危险，但还未养成安全行为习惯，故安全行为观察与安全教育培训仍得持续进行。

同时，计算每个周期内不安全行为的发生率，结果如图3所示。通过图3可以清楚的看出，在6个观察周期内，不安全行为发生率分别为20%、16.7%、17.3%、13.3%、8%与2%，发生率逐渐下降，足以说明实施安全行为观察管理取得了一定的成效。

4 结论

(1)煤矿员工的不安全行为是煤矿事故的主要原因，故通过减少不安全行为来减少事故发生。基于杜邦STOP系统构建安全行为观察模型，从计划、执行、检查、改进4个方面来实施行为观察，及时发现问题，加以纠正，反复强化，不断改进，逐步提高煤矿安全水平。

(2)将安全行为观察模型运用于斜沟煤矿，通过对150名员工进行42 d的观察、沟通与纠正，发现出现不安全行为的员工数有了明显的降低，员工逐渐增强了安全意识，学会并执行安全行为，进一步说明该观察模型具有可行性与有效性，为后期研究奠定基础。

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